業務改善計画について
2023年6月23日、株式会社千葉銀行は、金融商品取引法第51条の2に基づき、仕組債の勧誘販売に係る金融商品仲介業務に関し、投資者保護上の問題が認められる状況に係る行政処分(業務改善命令)を受けました。また、ちばぎん証券株式会社は、金融商品取引法第51条に基づき、仕組債の勧誘販売につき適合性原則に抵触する業務運営の状況に係る行政処分(業務改善命令)を受けました。このような事態に至ったことについて重く受け止め、各社において、改善に向けた取組みとして根本的な原因分析に基づき、再発防止策を含む業務改善計画を策定いたしました。
当該業務改善計画の策定以降、全社をあげて改善・再発防止に取り組んでまいりました。今後も引き続き改善・再発防止に向けた取組みを着実に実行し、お客さまをはじめ関係者の方々からの信頼回復に努めてまいります。
2023年9月20日
日本証券業協会による処分及び勧告について[PDF:91KB]
2023年8月31日
代表取締役の異動に関するお知らせ[PDF:69KB]
2023年7月24日
関東財務局による行政処分に基づく業務改善報告書の提出について[PDF:157KB]
2023年6月23日
関東財務局による行政処分について [PDF:198KB]
2023年6月9日
証券取引等監視委員会による行政処分の勧告について[PDF:182KB]